中華網(wǎng)財(cái)經(jīng)6月10日訊，昨日，北京市高級(jí)人民法院披露了五洋債項(xiàng)目承攬人曹榕與證監(jiān)會(huì)二審行政判決書(shū)。判決顯示，北京高院駁回曹榕上訴請(qǐng)求，維持一審原判，即撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以5年市場(chǎng)禁入、罰款25萬(wàn)元。北京高院二審判定，一審法院認(rèn)定的被訴處罰決定事實(shí)清楚，適用法律正確，程序合法，處罰幅度適當(dāng)，并無(wú)不當(dāng)。曹榕的上訴請(qǐng)求及理由缺乏事實(shí)根據(jù)和法律依據(jù)，因此不予支持，判決駁回原告曹榕的訴訟請(qǐng)求。

根據(jù)公開(kāi)資料顯示，五洋建設(shè)是一家位于浙江紹興的建筑企業(yè)，2015年德邦證券作為主承銷(xiāo)商助其發(fā)行了兩筆累計(jì)13.6億元的公司債。德邦證券時(shí)任固定收益聯(lián)席總經(jīng)理兼?zhèn)谫Y部總經(jīng)理曹榕是項(xiàng)目的承攬人，并對(duì)整個(gè)項(xiàng)目具備主導(dǎo)作用，時(shí)任德邦證券債券融資部副總經(jīng)理的周丞瑋直接負(fù)責(zé)項(xiàng)?主要核查?作，并在核查意見(jiàn)上簽字。

2019年11月，證監(jiān)會(huì)查明德邦證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)德邦證券）存在三大違法事實(shí)：未充分核查五洋建設(shè)應(yīng)收賬款問(wèn)題；對(duì)于投資性房地產(chǎn)未充分履行核查程序；未將沈陽(yáng)五洲投資性房地產(chǎn)出售問(wèn)題寫(xiě)入核查意見(jiàn)。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，曹榕作為部門(mén)負(fù)責(zé)人以及項(xiàng)目承攬人，負(fù)責(zé)把握項(xiàng)目進(jìn)度與對(duì)接五洋建設(shè)方，在募集說(shuō)明書(shū)“債券發(fā)行的有關(guān)機(jī)構(gòu)”主承銷(xiāo)商介紹中被列明為項(xiàng)目組成員。根據(jù)郵件、當(dāng)事人詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)，曹榕對(duì)五洋建設(shè)債券項(xiàng)目進(jìn)度和人員獎(jiǎng)金有主導(dǎo)作用，是本案違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。最終，證監(jiān)會(huì)作出處罰，對(duì)曹榕處以25萬(wàn)元罰款，并撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格。

2017年8月，五洋建設(shè)兩筆債券15五洋債、15五洋02違約，2019年11月，證監(jiān)查明主承銷(xiāo)商德邦證券存在3大違法事實(shí)：未充分核查五洋建設(shè)應(yīng)收賬款問(wèn)題；對(duì)于投資性房地產(chǎn)未充分履行核查程序；未將沈陽(yáng)五洲投資性房地產(chǎn)出售問(wèn)題寫(xiě)入核查意見(jiàn)。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)做出處罰，周丞瑋和曹榕均被處以撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格、罰款25萬(wàn)元。

一審敗訴后，曹榕仍堅(jiān)持上訴至北京高院。

曹榕申辯稱(chēng)，其不是項(xiàng)目組成員或負(fù)責(zé)人，沒(méi)有在募集說(shuō)明書(shū)和核查意見(jiàn)上簽過(guò)字，沒(méi)有參與債券銷(xiāo)售過(guò)程。雖然擔(dān)任項(xiàng)目組所在部門(mén)總經(jīng)理，但不是業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。郵件記錄中，涉案項(xiàng)目總部審批合同雖然由其遞交申請(qǐng)，但只是走流程。

北京市中院認(rèn)為，在證券公司承銷(xiāo)證券違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)定的情形下，直接負(fù)責(zé)的主管?員和其他直接責(zé)任?員應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券公司及?身情節(jié)嚴(yán)重程度，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任?員采取3?5年的證券市場(chǎng)禁?措施。本案中，對(duì)于德邦證券違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)定，未盡勤勉義務(wù)之違法?為，原告曹榕應(yīng)當(dāng)承擔(dān)直接負(fù)責(zé)的主管?員責(zé)任。

其?，在德邦證券為涉案?jìng)?xiàng)?提供服務(wù)期間，曹榕為德邦證券固定收益管理總部固定收益聯(lián)席總經(jīng)理兼?zhèn)谫Y部總經(jīng)理，是涉案?jìng)?xiàng)?承做部門(mén)負(fù)責(zé)?和項(xiàng)?承攬?，“承銷(xiāo)與保薦項(xiàng)??項(xiàng)審批表”載明曹榕是項(xiàng)?主承攬?，曹榕在該審批表的“部?負(fù)責(zé)?意?”?欄簽字。在募集說(shuō)明書(shū)（第?期）中，曹榕被列為主承銷(xiāo)商項(xiàng)?組成員，在德邦證券《證券發(fā)?申報(bào)材料內(nèi)核申請(qǐng)表》中被列為項(xiàng)?組成員。曹榕作為部?負(fù)責(zé)?，還在德邦證券《證券發(fā)?申報(bào)材料內(nèi)核申請(qǐng)表》上簽字，在《五洋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2015年公司債券承銷(xiāo)協(xié)議》審批流程中審批同意，在涉案?jìng)?xiàng)?組成員出差申請(qǐng)審批流程中審批同意。

其?，在涉案?jìng)?xiàng)?開(kāi)展過(guò)程中，曹榕對(duì)接五洋建設(shè)?，負(fù)責(zé)把握項(xiàng)?進(jìn)度。承銷(xiāo)協(xié)議載明的項(xiàng)?聯(lián)系?為曹榕。2015年1?27?，曹榕向德邦證券提交《關(guān)于五洋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司公司債券承銷(xiāo)協(xié)議的情況說(shuō)明》，提出五洋建設(shè)整體?險(xiǎn)可控，建議德邦證券在內(nèi)核會(huì)議前先對(duì)承銷(xiāo)協(xié)議蓋章。相關(guān)的郵件、微信記錄以及詢(xún)問(wèn)筆錄證明，曹榕對(duì)項(xiàng)?進(jìn)度和?員安排、獎(jiǎng)?分配具有主導(dǎo)作?。

其三，曹榕在?政程序階段和訴訟中有關(guān)??沒(méi)有參與債券銷(xiāo)售過(guò)程、其在相關(guān)審批表上簽字只是作為部?負(fù)責(zé)??流程等主張，恰恰證明其未對(duì)涉案?jìng)?xiàng)?的?險(xiǎn)核查問(wèn)題保持應(yīng)有關(guān)注。

因此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定曹榕為德邦證券涉案違法?為的直接負(fù)責(zé)主管?員，并據(jù)此對(duì)其作出5年市場(chǎng)禁?措施，具有事實(shí)和法律依據(jù)，幅度并?明顯不當(dāng)。

參照《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第三條第三項(xiàng)、第五條的規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施。

關(guān)鍵詞： 五洋 終審 判決 承攬人