原標題：接連犯錯！投行業務違規，海通證券被證監會、中紀委輪番點名批評

5月10日，資本邦了解到，近日證監會網站公布4項行政監管措施，因海通證券（600837.SH）保薦的兩單非公開發行項目存在信息披露與保薦底稿不一致的問題，海通證券被證監會出具警示函監管措施。

監管決定顯示，浙江方正電機股份有限公司(下稱：方正電機)于2021年1月11日報送的非公開發行股票申請文件中，發行預案披露的認購對象卓越汽車有限公司的間接股東中車城市交通有限公司股權結構，與發行保薦工作報告載明的中車城市交通有限公司股權結構不一致。

此外，證監會還發現，星光農機股份有限公司(下稱：星光農機)于2021年2月1日報送的非公開發行股票申請文件中，發行預案披露的認購對象浙江綠脈怡城科技發展有限公司的間接股東中車城市交通有限公司股權結構，與發行保薦工作報告中載明的中車城市交通有限公司股權結構同樣出現了不一致的問題。

基于此，證監會對上述項目保薦機構海通證券及4名保薦人代表江煌、張舒、李明嘉、朱文杰出具了警示函監管措施。

同時，兩項目所涉及上市公司也同步被采取行政監管措施，相關人員被要求進行監管談話。

據悉，在今年4月6日，證監會網站曾集中列示了近幾個月的29張投行業務違規行政監管“罰單”，其中就包括海通證券的多單業務，涉及IPO、并購重組、新三板掛牌等多類業務。

此外，海通證券今年以來的多次違規事件也引起了中紀委的高度重視。

5月8日，中紀委官網發文稱，日前從中央紀委國家監委駐證監會紀檢監察組獲悉，為推動規范保薦機構履職盡責，保障注冊制改革順利推進，該紀檢監察組進一步加強政治監督，督促證監會強化監管職責，壓實保薦機構“看門人”責任。

信息顯示，近日證監會集中公布了海通證券、財信證券、華西證券、中山證券等多家證券公司因投行業務及從業人員違規被處罰的信息，涉及對發行人核查不充分、內部控制有效性不足等違規行為。

對此，駐證監會紀檢監察組在督促證監會加大監管執法力度的同時，推動修訂完善保薦業務管理辦法，建立處罰信息集中公示機制，明確每季度集中向社會公布投行業務處罰信息，實現監督與監管同向發力，推動保薦機構歸位盡責。

關鍵詞： 海通 證券 證監會 中紀委