中華網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊，5月11日，廣東證監(jiān)局對(duì)安信證券一營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人周汩民出具警示函措施。經(jīng)查，周汩民在擔(dān)任安信證券股份有限公司廣州南沙進(jìn)港大道證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，未落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于賬戶實(shí)名制的監(jiān)管要求，違規(guī)介紹他人開(kāi)展委托理財(cái)，未向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，作出相關(guān)承諾。

上述行為不符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定（2020年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十二條的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修改，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》）第十條的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)周汩民采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

關(guān)鍵詞： 安信 證券 營(yíng)業(yè)部 負(fù)責(zé)人