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證監(jiān)會對華西證券(002926)股份有限公司采取了責令改正措施，因為該公司的內(nèi)控獨立性不足。質(zhì)控部門的分管高管擔任了IPO項目的保薦代表人并參與了質(zhì)控審批，而且對于部分意見，內(nèi)控部門沒有進行回復(fù)、落實或修改后未經(jīng)內(nèi)核即對外報送。此外，質(zhì)控現(xiàn)場檢查力度也不足，并且有些投行項目聘請的第三方未嚴格履行合規(guī)審查。證監(jiān)會要求該公司嚴格按照內(nèi)部問責制度對責任人員進行內(nèi)部問責，并向四川證監(jiān)局提交書面問責報告。

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