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每經記者：陳晨????每經編輯：葉峰

近日，川財證券和宏信證券因公司債券業(yè)務存在違規(guī)行為被上交所分別予以書面警示。

經查明，川財證券在公司債券和資產證券化業(yè)務中存在以下違規(guī)行為：債券承銷業(yè)務內部控制制度不完善，對20碧海01、20碧海02項目盡職調查不充分，內核意見跟蹤落實不到位，受托管理履職不足；在遷安熱02、遷安熱03、遷安熱04、遷安熱次資產證券化項目中，存續(xù)期管理不到位，信息披露不到位。

經查明，宏信證券在公司債券業(yè)務中存在以下違規(guī)行為：債券承銷業(yè)務內部控制制度不完善，對20西峽01項目盡職調查、風險揭示不充分，受托管理責任履行不到位，主營業(yè)務募集資金使用情況核查不足。

每日經濟新聞

關鍵詞： 熱點關注丨兩家券商因公司債券業(yè)務違規(guī)被上交所書面警示